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建設(shè)工程索賠簡述

劉應(yīng)良

（陜西建工集團(tuán)第一建筑工程有限公司 710068）

    作為承包商履行合同，完成合同內(nèi)容，維護(hù)合法利益，對非自己的過錯(cuò)造成的損失進(jìn)行索賠及時(shí)簽證是非常必要的。近幾年我參與施工的工程合同，一份是工程造價(jià)2、56億，工期延誤罰款是一日3、5萬元；一份是工程造價(jià)4、5億，工期延誤罰款是一日10萬余元。屬于總承包交鑰匙工程。相對國內(nèi)一些工程的工期延誤罰款還是比較重的，而且以上兩工程的合同工期都是兩年，工期罰款的最高限額都是總造價(jià)的10%。工程實(shí)施過程中后一項(xiàng)目密切組織，索賠工作搞得好，索賠了三個(gè)月工期。到期順利交工，總盈利8000余萬。而前者項(xiàng)目工期延誤一年，雖然原因很多。其中一個(gè)主要原因就是索賠工作沒有做好，迫于建筑師的威嚴(yán)，對外項(xiàng)目經(jīng)理主動(dòng)放棄七次索賠報(bào)告遞交的機(jī)會(huì)，造成因工期延誤上千萬罰款。所以筆者認(rèn)為在工程各階段，承包商施工方都要對非自己原因造成的工期延誤的各方面原因進(jìn)行整理、記錄及時(shí)進(jìn)行工期索賠和費(fèi)用索賠。

    根據(jù)FIDIC合同條件的應(yīng)用，筆者總結(jié)出一些看法，希望業(yè)內(nèi)人士指正。承包商的索賠程序通常分為以下幾個(gè)步驟：

    （一）發(fā)出索賠意向通知

    在索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)，在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)向監(jiān)理或業(yè)主代表遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是承包商就具體索賠事件向監(jiān)理或業(yè)主代表表示索賠的愿望和要求。如果超過這個(gè)期限（28天），監(jiān)理或業(yè)主代表有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。

    當(dāng)索賠事件發(fā)生，承包商就應(yīng)該進(jìn)行索賠處理工作，直到正式向監(jiān)理或業(yè)主提交索賠報(bào)告。這要求做好以下工作：1、事實(shí)調(diào)查，尋找索賠機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)對方違背合同條款，違背共同默認(rèn)的施工合同文件的行為文件，就是有了索賠的基礎(chǔ)條件。2、損害事件原因分析，即分析損害事件由誰引起，它的責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。如甲方圖紙的延誤，指定分包、材料的延誤、圖紙的變更等等。3、索賠的根據(jù)，即索賠理由。主要指合同文件。還包括合同指定的規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同條件。例如：某合同規(guī)定，在工程總造價(jià)10%范圍內(nèi)的工程變更屬于承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，則業(yè)主指定增加的工程量，在這個(gè)范圍內(nèi)，承包商就不能提出索賠。

    再例如：合同條件規(guī)定，承包商的信息需求，發(fā)包方應(yīng)在14天回復(fù)，超過14天不予回復(fù)，承包商的信息就屬默認(rèn)或因此信息的延誤回復(fù)提出索賠意向。

    4、損失調(diào)查，即為索賠事件的影響分析，調(diào)查的重點(diǎn)是收集、分析，對比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，現(xiàn)場的人工材料、機(jī)械的臺(tái)班等如實(shí)記錄，以此計(jì)算索賠費(fèi)用。

    5、收集證據(jù)，索賠事件發(fā)生，承包商就應(yīng)抓緊收集證據(jù)，含擴(kuò)大的影響范圍，并在事件持續(xù)期間一直保持完整的記錄，并且及時(shí)請監(jiān)理、業(yè)主代表對事件的發(fā)生確認(rèn)。

    6、起草索賠報(bào)告：將以上工作內(nèi)容詳細(xì)總結(jié)，形成索賠依據(jù)，是決定承包商索賠地位、獲得索賠的關(guān)鍵。

    （二）索賠報(bào)告的遞交

    索賠意向的通知提交后的28天內(nèi)，或在監(jiān)理工程師可能同意的其它合理時(shí)間內(nèi)，承包商應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因、對其權(quán)益造成影響的資料、索賠的依據(jù)、索賠要求的款項(xiàng)、和工期延誤的天數(shù)，以及計(jì)算的詳細(xì)資料。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期延展天數(shù)時(shí)，承包商應(yīng)按監(jiān)理工程師合理要求時(shí)間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)的報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)賠額。

    承包商發(fā)出索賠意向通知后，可以在監(jiān)理工程師指示的其它合理時(shí)間內(nèi)再報(bào)送正式索賠報(bào)告。也就是說監(jiān)理工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。如事件發(fā)生時(shí)，現(xiàn)場施工非常緊張，監(jiān)理工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包商28天內(nèi)提出，包括因?qū)ψ兏�后估價(jià)雙方不能取得一致意見，而先按工程師單方面決定的單價(jià)或價(jià)格執(zhí)行時(shí)，承包商提出的保留索賠權(quán)利的意向通知。如果承包商未能按時(shí)規(guī)定提出索賠意向和索賠報(bào)告，則他就失去了該項(xiàng)事件請求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力，此時(shí)他所受到損害的補(bǔ)償，將不超過監(jiān)理工程師認(rèn)為應(yīng)主動(dòng)給與的補(bǔ)償額，或把該事件損害提交仲裁解決時(shí)，仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)合同和同期記錄可以證明的損害補(bǔ)償額。承包商的索賠權(quán)利就受到限制。

    （三）工程師審核索賠報(bào)告

    1.《建設(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，監(jiān)理工程師收到承包商遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)在28天內(nèi)給與答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對承包商作進(jìn)一步要求的話，則視為承包商提出的該項(xiàng)索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。

    2.索賠成文條件

    監(jiān)理工程師判定承包商索賠成立條件為：

    （1）與合同相對照，事件已造成了承包商施工成本的額外支出，或直接工期損失；

    （2）造成費(fèi)用增加或工期損失原因，按合同約定不屬于承包商的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；

    （3）承包商按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

    上述三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。

    （四）監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補(bǔ)償

    監(jiān)理工程師核查后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償額度，往往與承包商的索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因大多為對承擔(dān)時(shí)間損害責(zé)任的界限劃分不一致；索賠證據(jù)不充分；索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行充分協(xié)商。通過協(xié)商達(dá)不成共識(shí)的話，承包商僅有權(quán)得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認(rèn)為索賠成立那部分的付款和工期延展。對于持續(xù)影響的索賠事件，最終批準(zhǔn)的總延展天數(shù)不應(yīng)少于各階段已同意延展天數(shù)之和。不論監(jiān)理工程師通過協(xié)商與承包商達(dá)到一致，還是單方面作出的處理決定，批準(zhǔn)給予補(bǔ)償?shù)目铑~和延展工期的天數(shù)如果在授權(quán)范圍之內(nèi)，則可將此結(jié)果形成《索賠處理決定》通知承包商，并抄送業(yè)主。補(bǔ)償款將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)，延展的工期加到原合同工期中去。如果批準(zhǔn)的額度超過工程師權(quán)限，則應(yīng)報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。

    （五）工期延誤賠償金的計(jì)算：

    折減的誤期損害賠償金/天=合同約定的誤期損害賠償金/天×拖期部分工程的合同金額/合同工程總金額延期賠償金=誤期損害賠償金/天×延誤天數(shù)（≤最高賠償金限額）

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)  文徑網(wǎng)絡(luò)：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)