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投標(biāo)與承包過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

蔣興國(guó)

云南省建設(shè)廳工程造價(jià)審查辦公室，云南昆明  650032

1、引言

    現(xiàn)代工程項(xiàng)目的特點(diǎn)是建設(shè)規(guī)模大、施工技術(shù)新、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、環(huán)境管理嚴(yán)、質(zhì)量要求高，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率大因此，建筑產(chǎn)業(yè)常被人們稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)型產(chǎn)業(yè)。只有充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)代工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，才能促使施工企業(yè)在投標(biāo)與承包過(guò)程中重視各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

2、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

    建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指所有影響該項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的總和。任何一項(xiàng)工程，其項(xiàng)目立項(xiàng)及各種分析、研究、設(shè)計(jì)、計(jì)劃都是基于對(duì)未知因素（包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然各方面的)預(yù)測(cè)之上的，基于正常的和理想的技術(shù)、管理、組織之上的一而在項(xiàng)目實(shí)施及運(yùn)行過(guò)程中，這些因素都有可能發(fā)生變化。這些變化使原定的計(jì)劃、方案受到干擾．甚至可能使原定的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)，對(duì)工程項(xiàng)目這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，我們稱(chēng)之為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)造成工程項(xiàng)目實(shí)施的失控現(xiàn)象，如工期延長(zhǎng)、成本增加、計(jì)劃修改等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至項(xiàng)目失敗。現(xiàn)代工程項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)新穎、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜等特點(diǎn)，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中危機(jī)四伏。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有多樣性、全面性、相對(duì)性、整體性、規(guī)律性、可變性。

    2.1多樣性

    一個(gè)工程項(xiàng)目可以有多種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)并存，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等。它們之間還有著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，可以互為影響、互為消長(zhǎng)。

    2.2全面性

    實(shí)踐證明，風(fēng)險(xiǎn)不僅只是存在于工程項(xiàng)目的實(shí)施階段，而且存在于工程項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)過(guò)程中，具有風(fēng)險(xiǎn)的全面性。例如：在工程項(xiàng)目施工中可能物價(jià)上漲、實(shí)施方案不完備、建設(shè)資金不到位、氣候條件變化；在工程項(xiàng)目運(yùn)行中可能有市場(chǎng)發(fā)生變化、產(chǎn)品不受歡迎、運(yùn)行達(dá)不到設(shè)計(jì)能力，出現(xiàn)使用或操作失誤等。

    2.3相對(duì)性

    風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同工程項(xiàng)目的活動(dòng)主體可產(chǎn)生不同的影響。人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事故有一定的承受能力，但是這種能力因人和時(shí)間而異。而且收益的大小、投入的大小以及項(xiàng)目活動(dòng)主體地位的高下、擁有資源的多寡，都與人們對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承包能力的大小密切相關(guān)。

    2.4整體性

    風(fēng)險(xiǎn)的影響常常不是局部的或某一段時(shí)間、某一個(gè)方面的，而是全局性的。例如反常的氣候條件造成工程的停滯，將影響整個(gè)后期計(jì)劃，影響后期所有參加者的工作。它不僅會(huì)造成工期的延長(zhǎng)，而且會(huì)造成費(fèi)用的增加，造成對(duì)工程質(zhì)量的危害。即使局部的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著項(xiàng)目發(fā)展，其影響會(huì)逐漸擴(kuò)大。

    2.5規(guī)律性

    工程項(xiàng)目的環(huán)境變化，項(xiàng)目的實(shí)施有一定的規(guī)律，所以風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，是可以進(jìn)行預(yù)測(cè)的。重要的是人們要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面地控制。

    2.6可變性

    風(fēng)險(xiǎn)的可變性是指風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化、風(fēng)險(xiǎn)后果的變化而出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)后果包括后果發(fā)生的頻率、收益或損失大小，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和生產(chǎn)力提高，人們認(rèn)識(shí)和抵御風(fēng)險(xiǎn)事故的能力也逐漸增強(qiáng)，能夠在一定程度上降低風(fēng)事故發(fā)生的頻率并減少損失和損害。如在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，增強(qiáng)責(zé)任感，提高管理技能，就可能使一些風(fēng)險(xiǎn)變成非風(fēng)險(xiǎn)。此外，由于信息傳播技術(shù)和預(yù)測(cè)理論、方法、手段的不斷完善和發(fā)展，某些工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以較早、較正確地得到預(yù)測(cè)，因而大大減少了工程項(xiàng)目的不確定性。但是，隨著工程項(xiàng)目或其他活動(dòng)的展開(kāi)，一些新的風(fēng)險(xiǎn)隨之出現(xiàn)。特別是活動(dòng)主體為回避某些風(fēng)險(xiǎn)而采取一些行動(dòng)時(shí)，其它風(fēng)險(xiǎn)就有可能出現(xiàn)。

3、投標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素

    投標(biāo)活動(dòng)是建筑企業(yè)在一定的環(huán)境條件下與社會(huì)群體溝通合作的有目的活動(dòng)過(guò)程，這一過(guò)程的完成受到社會(huì)環(huán)境、公共關(guān)系、招標(biāo)約束與投標(biāo)策略選擇，投標(biāo)企業(yè)的自有資質(zhì)與能力，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的潛在目標(biāo)等多種因素的影響。建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素可以表現(xiàn)為以下幾種。

    3.1社會(huì)環(huán)境與公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)因素

    從社會(huì)環(huán)境的角度，投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)可以分為政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)即投標(biāo)項(xiàng)目所處的環(huán)境與地域出現(xiàn)了，政治動(dòng)亂變化對(duì)投標(biāo)活動(dòng)產(chǎn)生影響。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)中出現(xiàn)的物價(jià)非正常上漲、地方保護(hù)主義、行業(yè)保護(hù)主義、異域歧視政策、差別政策等所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)是指中標(biāo)承包合同簽訂后進(jìn)行施工建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)了可預(yù)見(jiàn)、不可抗衡的自然災(zāi)害（地震、臺(tái)風(fēng)等)公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)是指承包方在投標(biāo)與承包的過(guò)程中，由于建設(shè)主管部門(mén)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位、中介代理機(jī)構(gòu)、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)、環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的行為、效率、工作質(zhì)量和相關(guān)規(guī)定為承包商帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

    3.2投標(biāo)策略選擇行為風(fēng)險(xiǎn)

    投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)是由于投標(biāo)人為了參加招標(biāo)、爭(zhēng)取中標(biāo)、謀取利益的行為過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。例如：投標(biāo)人采取低報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)的同時(shí)有可能由于與工程成本持平或偏低造成企業(yè)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)有的時(shí)候?yàn)榱诉M(jìn)入某地區(qū)建筑市場(chǎng)，采用低標(biāo)策略可以理解的，但在更多的情況下，不能盲目采取不合理低標(biāo)策略。目前有的招標(biāo)人提出帶資承包的條件要求，即采取先貸款后支付的辦法，但到工程開(kāi)工后，業(yè)主拖延或無(wú)力支付，致使承包商不能及時(shí)收回資金。特別是在有的投標(biāo)人采取優(yōu)惠條件競(jìng)標(biāo)的情況時(shí)，要采取定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。對(duì)投標(biāo)承包人的投入與產(chǎn)出的平衡關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。投標(biāo)人編制的投標(biāo)文件錯(cuò)誤，參加陪標(biāo)不正當(dāng)行為，確定投標(biāo)代理中介單位的過(guò)程中，都會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。目前在大型工程項(xiàng)目招標(biāo)的過(guò)程中，承包商一般都要組成聯(lián)合體競(jìng)標(biāo)，聯(lián)合體內(nèi)各家公司是臨時(shí)性伙伴，彼此不了解，容易產(chǎn)生單位間的矛盾，聯(lián)合體協(xié)議責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)不明確，將會(huì)產(chǎn)生聯(lián)合體內(nèi)部關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。

    3.3技術(shù)能力與管理能力風(fēng)險(xiǎn)

    投標(biāo)人的技術(shù)能力風(fēng)險(xiǎn)涉及承包商對(duì)地質(zhì)資料的理解、對(duì)工程所處的自然環(huán)境條件的預(yù)見(jiàn)與分析，建筑材料、設(shè)備的供應(yīng)、質(zhì)量、消耗量可靠性與有效性分析，施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的科學(xué)性與可行性分析，應(yīng)用施工技術(shù)的整體性與先進(jìn)性的分析。其中特特別需要的是以下幾個(gè)方面的具體內(nèi)容：

    3.3.1地質(zhì)地基條件

    一般業(yè)主提供一定數(shù)量的地質(zhì)和地基條件資料，但不負(fù)責(zé)解釋和分析，因而這方面風(fēng)險(xiǎn)很大，如在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件與設(shè)計(jì)出入很大，施工中遇到大量巖崩坍方等引起的超挖超填工作量和工期拖延等。

    3.3.2水文氣候條件

    這包括兩方面，一方面指對(duì)工程所在地的自然氣候條件估計(jì)不足所產(chǎn)生的問(wèn)題，如嚴(yán)寒、酷暑、多雨等對(duì)施工的影響；另一方面是當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)的異常氣候，如特大暴雨、洪水、泥石流、坍方等。雖然按照一般的合同條件．后一類(lèi)異常氣候造成的工期拖延可以得到補(bǔ)償，但財(cái)產(chǎn)損失很難全部挽回。

    3.3.3材料供應(yīng)

    一是質(zhì)量不合格，沒(méi)有質(zhì)量檢驗(yàn)證明，工程師不驗(yàn)收，因而引起返工或由于更換材料拖延工期。二是材料供應(yīng)不及時(shí)（包含業(yè)主提供的材料或承包商自己采購(gòu)的材料)，因而引起停工、窩工，有時(shí)甚至引起連鎖反應(yīng)。

    3.3.4設(shè)備供應(yīng)

    除了同樣有質(zhì)量不合格和供應(yīng)不及時(shí)兩個(gè)問(wèn)題外，還有一個(gè)設(shè)備不配套的問(wèn)題，如供貨時(shí)缺件，或是未能按照安裝順序按期供貨，或是機(jī)械設(shè)備運(yùn)行狀況不佳等。

    3.3.5技術(shù)規(guī)范

    技術(shù)規(guī)范要求不合理或過(guò)于苛刻，工程量表中說(shuō)明不明確或投標(biāo)時(shí)未發(fā)現(xiàn)。

    3.3.6提供設(shè)計(jì)圖紙不及時(shí)

    導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，以至窩工，而合同條件中又沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償規(guī)定。

    3.3.7工程變更

    包括設(shè)計(jì)變更和工程量變更兩個(gè)方面，變更常影響承包商原有的施工計(jì)劃和安排，帶來(lái)一系列新的問(wèn)題。如果處理的好，在執(zhí)行變更命令過(guò)程中．可向業(yè)主要求索賠，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)。如果遇到不講理的業(yè)主或工程師，則會(huì)受到損失。

    投標(biāo)人的管理能力風(fēng)險(xiǎn)涉及到施工的組織能力、協(xié)調(diào)能力、控制能力、計(jì)劃能力。

    1)領(lǐng)導(dǎo)班子。工地領(lǐng)導(dǎo)班子不勝任，不團(tuán)結(jié)，項(xiàng)目經(jīng)理不稱(chēng)職，不能及時(shí)解決所遇到的各類(lèi)問(wèn)題，不具備和業(yè)主、工程師打交道的能力。

    2)工人效率。特別是到一個(gè)生疏的地區(qū)，雇用當(dāng)?shù)毓と耸┕�時(shí)，對(duì)當(dāng)?shù)毓と说募夹g(shù)水平、工效以至當(dāng)?shù)氐娜斯べM(fèi)計(jì)取等，都應(yīng)有仔細(xì)的調(diào)查了解。

    3)開(kāi)工時(shí)的準(zhǔn)備工作。由于訂購(gòu)的施工機(jī)械或材料未能及時(shí)運(yùn)到工地，工地內(nèi)通水、通電、交通等準(zhǔn)備工作未做好引起的問(wèn)題。

    4)施工機(jī)械條件。依賴(lài)當(dāng)?shù)鼐S修條件，但不能滿(mǎn)足要求，或備用件購(gòu)置困難等。

    5)不了解的地區(qū)可能引起的麻煩。在投標(biāo)時(shí)因時(shí)間緊迫而來(lái)不及細(xì)致考察工地以外的各種外部條件，如生活物品供應(yīng)、運(yùn)輸、通訊等條件，而到開(kāi)工后才發(fā)現(xiàn)，往往需要增加許多開(kāi)支。

    3.4行為主體風(fēng)險(xiǎn)

    招投標(biāo)與承包過(guò)程中的行為主體，包括：業(yè)主、承包商。行為主體的每個(gè)方面行為、行為效果的變化都會(huì)影響投標(biāo)與承包活動(dòng)的最終結(jié)果，會(huì)出現(xiàn)正向效應(yīng)、負(fù)向效應(yīng)和綜合效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

    3.5業(yè)主造成的風(fēng)險(xiǎn)

    業(yè)主的資信風(fēng)險(xiǎn)是投標(biāo)項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，在投標(biāo)前應(yīng)予以高度重視。資信主要指資金的籌措和社會(huì)信譽(yù)兩個(gè)方面。

    1)業(yè)主的資金籌措方式直接關(guān)系到完工后的支付能力。對(duì)于利用自有資金來(lái)投資項(xiàng)目的業(yè)主來(lái)說(shuō)，支付能力比較強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)比較少。對(duì)于向銀行或其它法人借貸資金進(jìn)行項(xiàng)目投資的業(yè)主來(lái)說(shuō)，支付能力比較差，往往會(huì)由于經(jīng)濟(jì)惡化而無(wú)力支付工程款。由于業(yè)主資信比較差，致使承包商遭受重大損失的案例相當(dāng)多。

    2）信譽(yù)差的業(yè)主往往為了達(dá)到少支付或緩支付工程款的目的，在施工過(guò)程中有意刁難承包商或有意拖欠工程款，致使承包商遭受損失。

    3.6承包商造成的風(fēng)險(xiǎn)

    承包商包括總承包商、分包商、供應(yīng)商等，它們所造成的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：

    1）承包商的技術(shù)能力和管理能力不足，沒(méi)有高素質(zhì)的技術(shù)人員和項(xiàng)目經(jīng)理，不能順利地履行合同，由于施工組織管理和技術(shù)方面的失誤，造成工程中斷。

    2）編制的施工方案和施工進(jìn)度計(jì)劃不夠科學(xué)合理，技術(shù)措施不夠得力，不能保證進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，也不能滿(mǎn)。足安全和質(zhì)量要求。

    3)由于管理不善或其他原因，企業(yè)財(cái)務(wù)狀況惡化，無(wú)力采購(gòu)材料和支付工資，企業(yè)處于破產(chǎn)境地。

    3.7競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

    市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征就是競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到優(yōu)勝劣汰的目的。投標(biāo)項(xiàng)日的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因此，識(shí)別這種風(fēng)險(xiǎn)的唯一方法就是要了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)際情況，掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的綜合實(shí)力 。

    1)要收集有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手歷年的投標(biāo)情況資料，如：投標(biāo)策略、報(bào)價(jià)高低、利潤(rùn)率高低等。

    2)了解主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日前的環(huán)境，以便分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在本次投標(biāo)中有可能采取的策略。例如：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手當(dāng)前的企業(yè)影響狀態(tài)，任務(wù)是否飽滿(mǎn)，最近一次的投標(biāo)是否取勝，企業(yè)管理水平是否有所提高，高層領(lǐng)導(dǎo)是否有變動(dòng)等。

    3)對(duì)于處于明顯優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況進(jìn)行更仔細(xì)的分析，直接或間接地了解他們對(duì)本次投標(biāo)所持的態(tài)度，看看他們是否真正愿意參與本次投標(biāo)。

    4）對(duì)于劣勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，要具體進(jìn)行分析了他們是否會(huì)給業(yè)主某些優(yōu)惠條件。

    5)了解業(yè)主有無(wú)特別偏愛(ài)某個(gè)承包商的情況。

    通過(guò)以上的調(diào)查與分析，可以基本掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，對(duì)于投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)所引起的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)做到心中有數(shù)。

4、承包過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素

    承包活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)是中標(biāo)后的承包合同的簽訂，它對(duì)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生起著關(guān)鍵性的作用。承包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)包括：合同類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)；同文件風(fēng)險(xiǎn)；工程變更風(fēng)險(xiǎn)；分包形式風(fēng)險(xiǎn)；限定期限風(fēng)險(xiǎn)等。

    4.1合同類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)

    合同范本規(guī)定了三種合同價(jià)款約定方式，即：固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同和成本加酬金合同。其中同定價(jià)格合同給承包人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)最大。合同范本通用條款規(guī)定：對(duì)同定價(jià)格合同，雙方在專(zhuān)用條款內(nèi)約定合同價(jià)款包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)合同價(jià)款不再調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的合同價(jià)款調(diào)整方法，應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)用條款內(nèi)約定，可見(jiàn)，按照固定價(jià)格合同簽約后，承包人將完全承擔(dān)約定風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。可調(diào)價(jià)格合同價(jià)款的確定依據(jù)估算工程量，結(jié)算時(shí)按照實(shí)際工程量結(jié)算。實(shí)際工程量與估算計(jì)劃工程量的偏離程度又會(huì)直接影響合同收入的最終結(jié)果。成本加酬金合同的具體內(nèi)容也會(huì)影響合同收入的結(jié)果．

    4.2合同文件風(fēng)險(xiǎn)

    根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說(shuō)明，承包合同簽訂后，施工的具體工作中會(huì)出現(xiàn)大量的多種形式的具體問(wèn)題如由于業(yè)主與承包商對(duì)項(xiàng)目的具體技術(shù)條款的解釋不同出現(xiàn)的糾紛與索賠，特別是條款間的不協(xié)調(diào)內(nèi)容與二義性是產(chǎn)生具體風(fēng)險(xiǎn)的著眼點(diǎn)。專(zhuān)用條款與通用條款的協(xié)調(diào)，工程量清單與工程報(bào)價(jià)單的協(xié)調(diào)是關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

    4.3工程變更風(fēng)險(xiǎn)

    工程變更是施工過(guò)程經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)象，它的主要內(nèi)容是設(shè)計(jì)變更，技術(shù)方案調(diào)整，工程量調(diào)整等。工程變更的結(jié)果對(duì)項(xiàng)目雙方的直接效益獲得會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)影響。通過(guò)條款分別從兩方面對(duì)工程設(shè)計(jì)變更做了規(guī)定。一方面規(guī)定承包人不得對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，另方面規(guī)定承包人在施丁中提出的合理化建議涉及到對(duì)設(shè)計(jì)的更改及對(duì)材料、設(shè)備的換用必須經(jīng)工程師同意，未經(jīng)同意擅自列改或換用時(shí)，承包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，賠償損失，不順延工期。顯然，末經(jīng)工程師的同意，承包人不能對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，不能換用原定的材料設(shè)備，即便承包人自己認(rèn)定這些變更或換用是合適的、優(yōu)化的。

    在工程量的確認(rèn)上也有類(lèi)似的問(wèn)題，通用條款規(guī)定對(duì)承包人超過(guò)設(shè)計(jì)圖紙范圍的工程量，工程師不予計(jì)量。可見(jiàn)嚴(yán)格遵守設(shè)計(jì)圖紙是承包人減少麻煩規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原則。

    4.4分包形式風(fēng)險(xiǎn)

    隨著項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)化、綜合化，施工技術(shù)應(yīng)用的系列化、網(wǎng)絡(luò)化，資源使用的成本化、更新化，促進(jìn)了承包過(guò)程分包形式的發(fā)展。但是需要注意，這一直是建設(shè)工程施工合同中一個(gè)復(fù)雜棘手的問(wèn)題，無(wú)論對(duì)發(fā)包人還是承包人，分包都是一把雙刃劍。對(duì)發(fā)包人而言，一方面，分包可能使投標(biāo)報(bào)價(jià)低、分工專(zhuān)業(yè)化；另一方面，發(fā)包人對(duì)分包人的資質(zhì)不了解、擔(dān)心管理環(huán)節(jié)的增多和責(zé)任的分散。對(duì)承包人而言也有類(lèi)似的問(wèn)題。合理使用分包可以?xún)?yōu)化總包的資源配置，如使用機(jī)電工程專(zhuān)業(yè)分包可以彌補(bǔ)土建總包在機(jī)電方面的專(zhuān)業(yè)不足，降低成本、保證工期，將一些風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程分包出去，向分包人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，也是總包規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的常用策略。但從另一方面看，分包也給總承包人帶來(lái)管理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

    4.5限定期風(fēng)險(xiǎn)

    按照目前我國(guó)建筑行業(yè)管理的具體規(guī)定，合同執(zhí)行過(guò)程中，涉及多種時(shí)間限制的要求。例如：對(duì)工程師指令提出修改意見(jiàn)的限定期限為24小時(shí)內(nèi)；確定變更價(jià)款的限定期限為4天；索賠的期限為28天；不可抗力的期限為不可抗力事件結(jié)束后48小時(shí)內(nèi)等。

    施工企業(yè)出現(xiàn)實(shí)際運(yùn)行時(shí)限超過(guò)規(guī)定期限時(shí)就會(huì)影響承包方的效益，甚至?xí)�造成更大的損失。

    4.6工期拖延風(fēng)險(xiǎn)

    投標(biāo)人投標(biāo)的過(guò)程要對(duì)招標(biāo)人提出的招標(biāo)文件所規(guī)定的內(nèi)容有實(shí)質(zhì)性的響應(yīng)，這是中標(biāo)的前提條件，投標(biāo)文件要對(duì)施工計(jì)劃工期、總體工程單項(xiàng)的施工進(jìn)度做出詳細(xì)的安排。具體實(shí)施過(guò)程中，施工的實(shí)際工期會(huì)受到多種因素的影響，一方面來(lái)自業(yè)主方面的原因，另一個(gè)方面來(lái)自承包方的自身原因。例如：業(yè)主工程變更、延期撥付工程進(jìn)度款、承包方施工組織不當(dāng)、施工質(zhì)量缺陷產(chǎn)生、現(xiàn)場(chǎng)條件變化適應(yīng)性不強(qiáng)，施工成本控制不合理等。工期的拖延對(duì)施工單位的直接經(jīng)濟(jì)效益有著直接影。

5、結(jié)束語(yǔ)

    綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)是復(fù)雜系統(tǒng)中的重要概念。建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程與中標(biāo)后的合同簽定過(guò)程中存在著不同形式、不同程序、不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于現(xiàn)代施工企業(yè)，研究風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、因素、模式、類(lèi)別，確定風(fēng)險(xiǎn)分散、規(guī)避、防范、轉(zhuǎn)移的策略與方法，有著十分重要的意義。

(本文來(lái)源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)  文徑網(wǎng)絡(luò)：溫紅娟  尚雯瀟  尹維維 編輯 文徑 審核)