閱讀 3414 次 科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的探析

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的探析

馮婷安

(長(zhǎng)安大學(xué)圖書(shū)館710064  西安)

1、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是在特定的制度環(huán)境中的活動(dòng)

    傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新僅僅視為一種市場(chǎng)現(xiàn)象，似乎企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展只是基于簡(jiǎn)單的成本收益分析。事實(shí)上，任何科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新都不是在真空中發(fā)生的，而是在一個(gè)特定的制度化結(jié)構(gòu)體系和相應(yīng)的制度背景下進(jìn)行的活動(dòng)。作為在特定的制度環(huán)境中開(kāi)展的活動(dòng)，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴(lài)于一定的制度安排，在本質(zhì)上更多地可以將其看作是一種制度現(xiàn)象。這一論斷可以從科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究的全過(guò)程觀點(diǎn)中得以闡釋。

    科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)跨越技術(shù)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的活動(dòng)過(guò)程，是一系列創(chuàng)新要素在創(chuàng)新目標(biāo)下的協(xié)同和整合過(guò)程。過(guò)去人們習(xí)慣于按照線性模型來(lái)理解科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，把科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新看作是從基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)到技術(shù)知識(shí)、再到實(shí)用工程的連續(xù)展開(kāi)過(guò)程，比較具有代表性的是熊比特創(chuàng)新模型Ⅰ和熊比特創(chuàng)新模型Ⅱ。線性模型是對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新狹義理解的體現(xiàn)，它將創(chuàng)新當(dāng)作一系列前后相繼的階段，而不是一個(gè)相互作用和不斷反饋的互動(dòng)過(guò)程。實(shí)際上，企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是在特定的社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行的活動(dòng)，其展開(kāi)過(guò)程涉及到復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。由克萊因和羅森伯格提出的“創(chuàng)新鏈環(huán)模型”正是這樣交互網(wǎng)絡(luò)的形象刻畫(huà)，以至于該模型迄今仍被認(rèn)為是對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的最清晰的描述。

    克萊因和羅森伯格的“創(chuàng)新鏈環(huán)模型”是根據(jù)市場(chǎng)機(jī)會(huì)、企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、制度框架以及企業(yè)創(chuàng)新能力之間的相互作用關(guān)系來(lái)認(rèn)識(shí)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的，包含了把科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新行為實(shí)現(xiàn)的空間從企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)展到企業(yè)之外的思想。按照科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)模型，決定科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成敗的因素不僅在于單純的技術(shù)方面，而且必然受到企業(yè)內(nèi)外一系列因素的影響和制約。從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看，主要涉及企業(yè)目標(biāo)、產(chǎn)權(quán)安排、組織構(gòu)架和管理制度等方面的眾多因素；從企業(yè)外部來(lái)看，則要受來(lái)自市場(chǎng)和政府層面的不同因素的制約和影響。這也說(shuō)明企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的成敗是包括制度因素在內(nèi)的多重因素綜合作用的結(jié)果。從企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程觀點(diǎn)出發(fā)，必然要求將科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究的范圍進(jìn)行拓展，將影響科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的諸多因素結(jié)合起來(lái)進(jìn)行協(xié)同研究。

    事實(shí)上，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新行為是否發(fā)生、何時(shí)發(fā)生、朝什么方向發(fā)展等都不是隨意的，更多地要取決于一定的制度安排。拉坦在《誘致性制度變遷》、《社會(huì)科學(xué)知識(shí)與制度變遷》等文章中，建立了一個(gè)的誘致性制度變遷的理論模式，并運(yùn)用西方和東方經(jīng)濟(jì)的農(nóng)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)這一模式進(jìn)行了檢驗(yàn)。拉坦試圖論證技術(shù)變遷的方向與速度是對(duì)需求增長(zhǎng)率及相應(yīng)的資源條件的反應(yīng)，技術(shù)在不同地區(qū)和國(guó)家間的轉(zhuǎn)化實(shí)質(zhì)上是對(duì)誘致性的由新知識(shí)演化而來(lái)的技術(shù)變遷的同一自發(fā)過(guò)程的反應(yīng)。拉坦明確表示，技術(shù)變遷可以視為發(fā)展進(jìn)程所內(nèi)生的，這一觀點(diǎn)并不意味著農(nóng)業(yè)或工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步可以聽(tīng)任市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”來(lái)指導(dǎo)，也不意味著技術(shù)發(fā)展沿著“原始的”資源條件或需求增長(zhǎng)所確定的路徑發(fā)展。事實(shí)上，技術(shù)變遷取決于新知識(shí)的積累，而新知識(shí)的產(chǎn)生又是制度發(fā)展過(guò)程的結(jié)果。賓斯旺格則從另一個(gè)角度來(lái)論證制度對(duì)于技術(shù)變遷的形成與擴(kuò)散的作用。他指出，諸如不完善的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、不恰當(dāng)?shù)墓�共政策等等，都�?huì)導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)率增長(zhǎng)的方向發(fā)生偏差。

    任何科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新都是在一個(gè)特定的制度化結(jié)構(gòu)體系和相應(yīng)的制度背景下進(jìn)行的活動(dòng)。在不同的制度安排下，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效存在明顯差異：一個(gè)專(zhuān)制的政治制度和一個(gè)民主的政治制度、一個(gè)肯定個(gè)人物質(zhì)利益的經(jīng)濟(jì)制度和一個(gè)否定個(gè)人物質(zhì)利益的經(jīng)濟(jì)制度、一個(gè)保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的法律制度和一個(gè)否定私有產(chǎn)權(quán)的法律制度、一人崇尚創(chuàng)新的文化制度和一個(gè)貶斥創(chuàng)新的文化制度，對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的影響是完全不同的。對(duì)于企業(yè)而言，具備潛在的創(chuàng)新實(shí)力是一回事，而這種實(shí)力的良好發(fā)揮以至達(dá)到對(duì)市場(chǎng)機(jī)遇的準(zhǔn)確把握又是另一回事。企業(yè)只有在特定的制度環(huán)境中，利用企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)外部的具有激勵(lì)作用的制度安排，才可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新思想和各種相關(guān)資源的結(jié)合，達(dá)到高效配置創(chuàng)新資源和完成高水平科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的目的。

2、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的緊密聯(lián)系

    科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是在特定制度環(huán)境中進(jìn)行活動(dòng)的事實(shí)，使科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間具有緊密關(guān)系。作為創(chuàng)新內(nèi)容的基本構(gòu)成，學(xué)術(shù)界對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新誰(shuí)更重要的問(wèn)題，曾經(jīng)有過(guò)技術(shù)決定論與制度決定論的爭(zhēng)論。技術(shù)決定論將科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)因素，堅(jiān)持技術(shù)變遷決定制度變遷的觀點(diǎn)，代表人物有凡勃倫、奧格本、懷特、埃呂爾和海德格爾等不同學(xué)科領(lǐng)域的專(zhuān)家。制度決定論則強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新比科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新更重要，主張制度創(chuàng)新決定科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，代表人物有波蘭尼、諾斯等。筆者認(rèn)為，技術(shù)決定論與制度決定論之間并沒(méi)有不可調(diào)和的矛盾，因?yàn)槎�者都承認(rèn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新間的相互作用，只不過(guò)強(qiáng)調(diào)的主次有所差異：技術(shù)決定論強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新滯后，正因?yàn)槿绱耍�制度“瓶頸”的打破將為技術(shù)發(fā)展提供機(jī)會(huì)；制度決定論強(qiáng)調(diào)制度是創(chuàng)新前提，而制度分析表明，制度創(chuàng)新是對(duì)獲利機(jī)會(huì)的應(yīng)答而獲利機(jī)會(huì)卻有很大一部分是由技術(shù)變革帶來(lái)的。事實(shí)上，作為企業(yè)創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新緊密相聯(lián)，相互影響。一方面，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的改變、勞動(dòng)和資本等資源的節(jié)約從而使得社會(huì)總收入提高，這種短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)誘致新的制度產(chǎn)生；另一方面，新的制度產(chǎn)生又可以有效地推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，保障這種新增收入的有效提高。

    科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)制度創(chuàng)新的案例在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中隨處可見(jiàn)。錢(qián)德勒在其《看得見(jiàn)的手——美國(guó)企業(yè)的管理革命》中十分詳細(xì)地論述了科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是如何推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度產(chǎn)生的。根據(jù)錢(qián)德勒的論述，在1840年以前，雖然美國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，但承擔(dān)生產(chǎn)與分銷(xiāo)活動(dòng)的工商企業(yè)依然是傳統(tǒng)的業(yè)主式企業(yè)和合伙企業(yè)，企業(yè)制度缺乏創(chuàng)新的原因是受到技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)基本條件的限制。技術(shù)方面的限制表現(xiàn)為；企業(yè)所使用的動(dòng)力源仍然是傳統(tǒng)能源，使企業(yè)的生產(chǎn)能力和分銷(xiāo)能力受到極大限制，無(wú)法創(chuàng)造龐大的生產(chǎn)量和交易量建立多單位層次管理式的大企業(yè)并不必要。

    馬克思也對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)制度創(chuàng)新作過(guò)大量論述。比如，他在《資本論》第1卷的第11、12和13章論述資本主義生產(chǎn)關(guān)系的確立時(shí)，就用了尤其是篇幅說(shuō)明科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于資本主義企業(yè)產(chǎn)生乃至資本主義生產(chǎn)關(guān)系形成的重要推動(dòng)作用。按照馬克思的論述，資本主義生產(chǎn)關(guān)系從形成到確立經(jīng)歷了簡(jiǎn)單協(xié)作、工場(chǎng)手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)三個(gè)階段。由工場(chǎng)手工業(yè)到機(jī)器大工業(yè)，以勞動(dòng)工具的變革為起點(diǎn)，經(jīng)歷了以機(jī)械化勞動(dòng)代替手工勞動(dòng)的生產(chǎn)技術(shù)革命(工業(yè)革命)，從工作機(jī)的發(fā)明應(yīng)用開(kāi)始，進(jìn)入動(dòng)力機(jī)的發(fā)明與應(yīng)用，以及相應(yīng)的傳動(dòng)機(jī)構(gòu)的發(fā)明與應(yīng)用，最后實(shí)行機(jī)器造機(jī)器。產(chǎn)業(yè)革命的完成，建立起了資本主義工廠制度，也使資本主義生產(chǎn)關(guān)系得以最終確立。

    特別需要指出的是在現(xiàn)代社會(huì)中，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新日益表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)：科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的投資風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)，尤其是對(duì)綜合性、交叉性的科學(xué)知識(shí)與管理知識(shí)的依賴(lài)程度越來(lái)越高，這使得科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的成功更加依賴(lài)于有效的制度環(huán)境，包括企業(yè)內(nèi)部的制度安排和來(lái)自市場(chǎng)與政府的制度安排，以形成能有效推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)和支持系統(tǒng)。事實(shí)上，大至美國(guó)20世紀(jì)70年代的“阿波羅登月計(jì)劃”和90年代的“信息高速公路”的聯(lián)合攻關(guān)，小至一般企業(yè)的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，都需要先確定職能、分工和操作規(guī)則及其激勵(lì)和約束機(jī)制等制度架構(gòu)，然后才能有效地進(jìn)行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新。美國(guó)硅谷的發(fā)展，源于一批又一批企業(yè)的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，而這些企業(yè)及其科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新都是由自由競(jìng)爭(zhēng)的制度孵化而來(lái)的，是激勵(lì)企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的諸多正式和非正式制度的產(chǎn)物。

    在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)因素可以通過(guò)創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新需求來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新，技術(shù)因素可以加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)，制度因素則為經(jīng)濟(jì)因素和制度因素提供了一個(gè)發(fā)揮作用的制度框架，可有效地激勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。本文后面章節(jié)的尤其是分析也將表明，制度激勵(lì)是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)革命永久的動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不竭之源。事實(shí)上，一定的制度安排是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，科學(xué)有效的制度創(chuàng)新能提升科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新層次，增強(qiáng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新力度。

3、改變過(guò)去重科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、輕制度創(chuàng)新的傾向

    在我國(guó)過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，普遍存在著一種重科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、輕制度創(chuàng)新的傾向。事實(shí)上，受科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新自身特點(diǎn)及我國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)制度特征的影響，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新的作用，改變過(guò)去重科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、輕制度創(chuàng)新的傾向。

    任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展，都是生產(chǎn)力的物質(zhì)要素綜合作用的結(jié)果。生產(chǎn)力的這些物質(zhì)要素不能孤立地存在，必須通過(guò)一定的制度安排才能組合起來(lái)發(fā)揮作用。在不同的制度架構(gòu)下，生產(chǎn)力物質(zhì)要素的組合方式和發(fā)揮的效用明顯不同：在一個(gè)效率較高的制度安排下，即使沒(méi)有先進(jìn)設(shè)備，也可刺激勞動(dòng)者創(chuàng)造出更多的財(cái)富；而最先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，若被安裝在低效的制度環(huán)境里，其效率也可能低得不如手式操作。在科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越大的今天，掌握了知識(shí)和技術(shù)并在創(chuàng)造知識(shí)和技術(shù)的勞動(dòng)者，是生產(chǎn)力物質(zhì)要素中能動(dòng)的和主導(dǎo)的要素，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著越來(lái)越重要的決定作用。要激發(fā)起擁有人力資本的專(zhuān)業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，就必須設(shè)計(jì)出一種適當(dāng)?shù)闹贫劝才牛瑸槿肆�資本所有者提供足夠的激勵(lì)。只要具有一個(gè)能激勵(lì)人們不斷地進(jìn)行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排，技術(shù)水平就會(huì)不斷提高，而沒(méi)有一種好的制度安排，即使研制出高新技術(shù)成果，也可能是束之高閣。

    我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不少現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)可以證明制度創(chuàng)新的重要意義。比如，我國(guó)東部一些發(fā)達(dá)地區(qū)即使科技基礎(chǔ)非常薄弱，卻能夠在不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，而中西部一些大中城市，雖然具有良好的科技基礎(chǔ)，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度始終低于東部；西部地區(qū)的發(fā)展需要大批科技人才，而西部各地的大量科技人員卻“孔雀東南飛”等等。在我國(guó)各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中，東部地區(qū)明顯高于中部和西部地區(qū)。之所以出現(xiàn)這些差異，除了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在地區(qū)差異外，一個(gè)重要原因可能還是在制度環(huán)境方面存在著明顯不同，在企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)制度安排上東部明顯優(yōu)于中部和西部的部分省區(qū)。因此，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，一定要摒棄傳統(tǒng)的重技術(shù)、輕制度的傾向，要注意同時(shí)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，特別要重視制度創(chuàng)新對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支持作用，加快制度創(chuàng)新步伐，以制度創(chuàng)新推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新。

    3.1以企業(yè)制度創(chuàng)新推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新

    從世界科技發(fā)展史來(lái)看，企業(yè)一直是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要主體。雖然我國(guó)企業(yè)的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較快，但由于起步較晚，基礎(chǔ)薄弱后勁不足，不少企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新能力不強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)品水平不高。從發(fā)達(dá)國(guó)家和實(shí)證考察來(lái)看，現(xiàn)代企業(yè)成功的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新均十分強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制安排的行為性，重視借助企業(yè)制度安排所產(chǎn)生的巨大激勵(lì)力量，使企業(yè)具有強(qiáng)大的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，可以將企業(yè)制度作為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的第一層面，通過(guò)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、組織制度和管理制度的創(chuàng)新。構(gòu)建科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)系統(tǒng)。

    3.2以市場(chǎng)制度創(chuàng)新推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新

    市場(chǎng)過(guò)程是一個(gè)對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過(guò)程，市場(chǎng)制度將公平地決定科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新者的所得，對(duì)創(chuàng)新者產(chǎn)生有效激勵(lì)。市場(chǎng)制度可以消除科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新不確定性而產(chǎn)生的消極因素，通過(guò)形成競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新。由于市場(chǎng)制度在激勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織和生我加強(qiáng)的作用，在配置資源方面效率較高，因此，必須將市場(chǎng)制度作為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的第二層面，通過(guò)市場(chǎng)制度創(chuàng)新來(lái)形成激勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境。

    3.2.1要完善推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成果交易的市場(chǎng)制度。通過(guò)市場(chǎng)交易獲取理想的創(chuàng)新收益，是激發(fā)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在誘因。在市場(chǎng)交易制度創(chuàng)新方面，一是要建立健全鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成果交易的系列制度，包括建立和完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成果展示交易市場(chǎng)、完善技術(shù)交易中介服務(wù)等直接促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)交易的制度規(guī)定，以及人才流動(dòng)、資金融通等促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新要素有效組合的交易制度；二是要建立健全規(guī)范科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新交易秩序的系列制度，以降低創(chuàng)新主體參與市場(chǎng)交易的交易成本。

    3.2.2要培育能有效激勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度。優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)壓力，會(huì)促使企業(yè)為維持自身的生存和發(fā)展而有效地利用資源。企業(yè)生存發(fā)展的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的曳動(dòng)效應(yīng)，可以從企業(yè)外部形成持久的發(fā)展動(dòng)力激勵(lì)系統(tǒng)，激發(fā)企業(yè)的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。因此，必須有效地打破壟斷，加速市場(chǎng)化建設(shè)進(jìn)程，完善市場(chǎng)體系，培育技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。通過(guò)市場(chǎng)體制建設(shè)，創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的理想市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)模式，以市場(chǎng)的外在力量來(lái)推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，由于不正當(dāng)行為會(huì)侵害創(chuàng)新主體的利益，擠占創(chuàng)新主體的市場(chǎng)空間，嚴(yán)重挫傷科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，因此，也需要通過(guò)制度建設(shè)，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，保證競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范有序，以增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力。

    3.3以政府政策創(chuàng)新推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新

    市場(chǎng)制度在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)方面具有重要意義，但市場(chǎng)本身并不能保證造就一個(gè)最有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，也不能自我創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境。在這種情況下，市場(chǎng)制度對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的配置和激勵(lì)作用是有限的。要加快科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，除了依靠市場(chǎng)制度的激勵(lì)作用外，還需要將政府政策安排作為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的第三層面，借助政府行為促進(jìn)市場(chǎng)體系的發(fā)育，更好地發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能，加強(qiáng)政策面的導(dǎo)向和支持。政府制度的創(chuàng)新，必須突出政府政策對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)效應(yīng)和導(dǎo)向作用，從完善政策制度體系和角度，充分發(fā)揮政府政策對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，用非市場(chǎng)的方法形成有利于科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的政策和法律環(huán)境，以消除科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的各種不確定性，加快科技成果從潛在生產(chǎn)力向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。結(jié)合西方發(fā)達(dá)國(guó)家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)踐的成功經(jīng)驗(yàn)，政府激勵(lì)政策應(yīng)包括財(cái)政刺激政策、金融支持政策、專(zhuān)利保護(hù)政策、公共采購(gòu)政策和中小企業(yè)政策等。其中，財(cái)政刺激政策往往以稅收優(yōu)惠或政府財(cái)政投入的形式對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行支持，提高科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的積極性；專(zhuān)利保護(hù)政策的主要目標(biāo)是通過(guò)排他性產(chǎn)權(quán)的確立來(lái)保證發(fā)明者為其發(fā)明活動(dòng)獲得一定數(shù)量的回報(bào)，刺激企業(yè)創(chuàng)新行為，增加科技成果的供應(yīng)量；政府采購(gòu)政策則要通過(guò)提供一個(gè)穩(wěn)定和可靠的公共消費(fèi)市場(chǎng)，來(lái)減少企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中市場(chǎng)方面的不確定性；金融支持政策可以為企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新提供充裕的資金支持，建立金融資本與產(chǎn)業(yè)資本之間分擔(dān)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中不確定性的機(jī)制；中小企業(yè)政策則主要通過(guò)鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新，建立起一種分擔(dān)創(chuàng)新過(guò)程中不確定性的良性機(jī)制。雖然各項(xiàng)政策安排對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的側(cè)重點(diǎn)有所差異，但彼此之間是相輔相成和互相促進(jìn)的，構(gòu)成了一個(gè)激勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的政府政策體系。

參考文獻(xiàn)：

[1]王大洲  《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與制度結(jié)構(gòu)》東北大學(xué)出版社，2001．25．

[2]諾斯  《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》上海三聯(lián)書(shū)店，1991.185

(本文來(lái)源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)  文徑網(wǎng)絡(luò)：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)