如何進行工程索賠

張欣

(寶雞橋梁廠721006寶雞)

    工程索賠是項目合同在履行過程中，由于一方違約而使另一方遭受損失時，向對方提出賠償或補償的要求。在施工合同履行的各個階段都將發生索賠，特別是在施工階段，發生索賠的情況最多。廣義地講，索賠是雙向的，根據多年的經驗體會和現行的規定及慣例，就施工中經常發生的索賠事件，談談如何進行工程索賠。

1、工程索賠的內容

    工程索賠的內容很多，特別在國際工程項目施工中，涉及工程索賠的內容就更多，在我們目前的施工過程中，經常發生的工程索賠內容主要有以下幾方面：

    1.1合同變更：主要指設計變更，這類問題在工程正式施工以后，發生是最多的，包括一些新增加的工程項目，占整個索賠費用是最多的一項。

    1.2現場簽證：一般來說類似問題主要是發包方工作，比如協助發包方修建或拆除部分臨時建筑物，完成施工合同之外的工作等。

    1.3施工組織設計涉及的技術問題：綜合預算定額是按合理的施工組織設計，施工條件及標準規范綜合考慮費用的，一般是不允許調整的，但還是留有活口的。比如：土方的開挖和回填方式，基礎的放坡、支護、排水，大型鋼筋砼鐵馬登的支撐，砼剪力墻的拉結鐵件，泵送砼的填加劑或水泥，新技術、新工藝的采用等。

    1.4發包方違約：類似索賠內容如：施工圖交圖時間拖得太長；現場“三通一平”達不到要求，無法進場；發包方有關手續辦不下來，無法開工；經常發生材料供應不及時的現象；設備長時間不到貨；工程價款嚴重拖期等。其結果是工期拖長，費用增大。

    1.5工程價款支付：主要包括兩方面：一是關于價格調整方面的索賠，一般工程項目都需跨年度施工，所以絕大多數工程都涉及價款調整問題。二是工程預付款、進度款和決算款的支付嚴重拖期，主要涉及利息的支付問題，如果發包方講信譽，還能認可遲付款項的利息，否則，只有在發生經濟合同提起訴訟的情況下，才能對利息支付進行索賠。

    1.6工程質量的優質優價，包括“文明工地”的創建。現階段工程施工質量要求都比較高，工程質量達到合格標準一般是交不出去的，至少要達到市級以上優良標準。由于工程質量的提高，必定帶來工程成本的增加，如果施工合同對此問題作了明確說明，竣工后涉及質量優質優價的索賠。

    1.7關于工程索賠內容還有許多，例如：地質條件與原勘察資料不等；地下障礙和管網資料與原招標書不一致；土地征用及房屋拆遷未按合同規定時間完成；圖紙會審及設計交底遲遲不進行；設計人員長時間不到現場；現場監理指令有誤；停工、窩工損失；不可抗力事件等等。因發生類似內容的索賠事件及費用相對較少，故不再詳述。

2、處理工程索賠的原則

    2.1必須以合同為依據：遇到索賠事件時，以合同為依據公平處理合同雙方的利益糾紛，施工合同文件的組成包括《施工協議條款》，《施工合同條件》洽商、變更等明確雙方權利、義務的協議，中標通知書，投標書和招標文件，工程量清單，預算書和圖紙，標準規范和其他有關資料、技術要求等。

    2.2必須注意資料的積累：在整個過程中，除注意基本資料，保證資料和其他有關技術資料的收集積累外，還需特別注意，圖紙交底和會審記錄，答疑文件，簽證資料，有關工程方面的會議紀要等資料和積累，做到處理索賠是以事實和數據為依據，要嚴格按照IS09002質量體系管理運行，做到的要有記錄，積累一切可能涉及索賠論證的資料。

    2.3及時、合理地處理索賠：當索賠事件發生時，承包  方應立即著手索賠理由的收集及索賠費用的計算，并盡快向發包方發出索賠通知，注意證據的取得應當及時，證據的提出也應當及時，不要將初期和中期的索賠事件拖到后期進行處理，那樣做會將矛盾進一步復雜化，同時也增加了索賠事件處理的難度。

    2.4要注意索賠證據的真實性、關聯性和可靠性：索賠證據必須是在施工合同履行過程中確實存在和發生的，必須完全反映真實情況，并能經得住對方的推敲；證據應當能夠互相說明，相互具有關聯性，不能零亂和支離破碎，更不能互相矛盾；證據應當是可靠的，證據一般應以書面提出，有關的記錄，協議應有當事人的簽字認可。

3、工程索賠文件的編制

    索賠文件是承包方向發包方提出索賠的正式資料，主要包括三個步驟：索賠信，索賠報告和詳細的計算書與證據。

    3.1索賠信：應包括以下內容：說明索賠事件，列舉索賠理由，提出索賠金額與工期，附件說明。

    3.2索賠報告：索賠報告是索賠材料的正文，包含三個部分，首先是報告標題，應簡明扼要地概述索賠的核心內容，其次是事實與理由，這部分應敘述客觀事實，合理引用合同規定，建立事實與損失之間因果關系，說明索賠的合理合法性；最后是損失計算與要求賠償金額及工期。

    3.3詳細的計算書與證據：這主要是為了證實索賠金額的真實性而設置的，這部分要詳細公布計算過程和列舉證據資料。

    以上三個步驟，如果有索賠報告時索賠信可以省略。

4、工程索賠費用的項目組成

    按照國際慣例，索賠項目一般包括直接費、間接費、利潤等。具體分解后，在FIDIC條款中包括：人工費、材料、機械設備費、工地管理費、分包費、保險費、利息、利潤、附加費、總部管理費等，而在國內包括：人工費、材料費、施工機械使用費、其他直接費、現場經費、間接費、利潤、利息、價差、稅金等。

5、工程索賠費的計算

    按照慣例通常索賠費用的計算方法有兩種，即總費用法和分項法。

    5.1總費用法：就是當發生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時估算的總費用，即為索賠金額。

    另外，有時還采用修正總費用法，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。

    5.2分項法：是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法。

    在實際工程中，絕大多數索賠都是采用分項法計算，故重點對分項法進行論述，其過程分三步。

    ①分析每個或分類索賠事件所影響的費用項目，這些費用項目通常與合同報價中的費用項目一致：

    ②計算各費用項目的損失值；

    ③將各費用項目的計算值列表匯總，得到總的費用索賠值。

6、工程索賠的程序

    按“建設部國家工商行政管理局”推行的《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-1999—0201)的規定，發包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤及其他違約情況，給承包人造成工期和經濟損失時，承包人可按下列程序以書面形式向發包人索賠：

    (1)索賠事件發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

    (2)發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期和(或)補償經濟損失的索賠報告及有關資料；

    (3)工程師在收到承包人送交的索賠報告有關資料后28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。

    (4)工程師在收到承包人送交的索賠報告有關資料后28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。

    (5)當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與以上規定相同。

7、有關工程索賠費用計算注意事項(陜西境內工程為主)：

    7.1人工費：主要有兩方面的計算方法：①對工程的設計變更或新增加的工程項目，人工費按綜合預算定額價格計算，即日20．31元／工日；②對停窩工和單位之間借用工(包括現場簽證的零工)，人工費按16元／l日計取。另外，雙方已在合同(或書面協議)中明確的，以合同中人工價格執行。

    7.2材料費：按綜合預算定額規定執行，主要注意，材料大幅度上漲時的調整和有關材差的計取。

    7.3施工機械使用費：除工程變更增減工程量按綜合預算定額施工機械費用計取外，施工機械索賠還包括完成額外工作增加(簽證部分)的機械使用費，還有停窩工損失。機械停窩工費的計算；如系租賃設備，一般按實際租金和調進調出費分攤計算；如系承包方的自有設備，一般按臺班費折舊計算，而不能按臺班費計算，因臺班費中包括了機械使用費。陜西綜合預算定額機械停窩工計算統一按(機械臺班預算單價×0.4)標準執行。

    7.4其他各項費用，包括現場經費、間接費、利潤等的計取，對于變更或增加的零星工程項目原則上按所依附的單位工程費用標準計取，除非有補充合同(協議)明確；對停窩工的各項費用計取，陜西綜合預算定額規定：[一線工人平均日產值(核定為140元／工日)×(現場經費+間接費)x9窩工數量]；對單位之間借用工(包括現場簽證的零工)，綜合費用計取為：16元／l日×借用工數量x20％。

    7.5施工組織設計和定額活口內容的計取：凡工程施工中超出正常施工條件和標準的，要在施工組織設計中編人并詳細注明，在報發包方簽字認可后，要及時將有關費用預算進行編制，并報發包方進行審批。陜西九九綜合預算定額特別將有關活口作了說明，將來可在施工組織設計中進行調整，內容如下：

    7.5.1土方工程

    a.選擇土方處理方式：人工處理，機械處理，人工與機械處理等；

    b.選擇機械的類型：推土機、挖掘機、自卸汽車等；

    c.大開挖工程：放坡、護坡處理方式；

    d.有地下水時，降水、排水方式等(集水坑、輕型井點、大口井等)。

    7.5.2樁基工程

    灌注樁成孔方式：可根據施工圖或施工組織設計確定，主要采用：沖擊成孔、螺旋鉆機成孔，回旋鉆機成孔，鍋錐成孔，人工成孔。

    7.5.3砼、鋼筋砼、磚石工程

    a.選擇工程使用水泥的種類與標號(325#、425#、525#)；

    b.選擇鋼筋連接方式：搭接、綁條焊，電渣壓力焊，冷擠壓套筒焊(可采用現場簽證解決)；

    c.現場砼的輸送方式(卷揚、塔吊、泵送等)；

    d.預制砼構件加工地點(現場或預制廠)。

    7.5.4金屬構件制作

    現場或場外制作，還是外購成品。

    7.5.5門窗工程

    制作在現場還是外購成品；建設單位采購半成品或分包。

    7.5.6構件安裝運輸

    a.吊裝構件是否在吊裝機械回轉半徑15米內；

    b.吊裝場內所需道路枕木或路基處理方案；

    c.鋼網架拼裝臺搭設方式；

    d.外加工構件運輸方式(木門窗、金屬件、預制鋼筋砼構件)

    7.5.7木作工程

    門窗是現場加工還是外購成品。

    7.5.8裝飾工程：

    a.一次全部由承包方完成；

    b.承包方只作到基層，發包方另外分包；

    c.發包方部分不發包；

    7.6發包方違約造成工期和費用又重索賠的計取，關于費用索賠這里不再論述；至于工期方面，現階段發包方對工期的要求都比較嚴格，所以在工期索賠事件發生時，承包方要及時將事件上報，并讓發包方代表簽證，獲取工期索賠的第一手資料，為將來索賠提出證據。

    工程索賠涉及施工合同履行的方方面面，特別在國際通用合同FIDIC條款中，諸如索賠的內容就更多更細，在具體的施工過程中，索賠的計取也不只局限以上方法，還需雙方共同協商解決。隨著我國法律的不斷健全，發生工程索賠的事件將更多。所以，加強企業工程索賠管理，嚴格規章制度，認真按IS09002質量體系進行，做到的要有記錄，注意基礎資料的積累，及時處理工程施工中的各項索賠，對企業的經濟效益提高將起到積極的作用。

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)