合同能源管理一既有建筑節(jié)能改造的有效途徑

張新生　李明

江蘇省建筑節(jié)能技術中心　江蘇南京  210008

    當今“建筑節(jié)能”已成為節(jié)能工作的熱點，既有建筑因數(shù)量巨大而成為最具節(jié)能改造潛力的方向。我國的節(jié)能技術推廣是以制造商提供的服務為主，缺乏高水平的系統(tǒng)集成商，各種節(jié)能技術之間原本可以有機組合，取長補短，但在現(xiàn)有模式之下卻形成了相互競爭、非此即彼的關系。這就造成”重設備、輕系統(tǒng)；重單項技術，輕工藝集成”的弊病，在很大程度上制約了節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。既有建筑的節(jié)能改造除涉及復雜的社會問題和技術問題外，并需求龐大的改造資金。有人提出改造資金由業(yè)主承擔，也有人提出政府補貼、政策扶持，還有人建議成立既有建筑改造基金，但操作起來均較復雜，此外節(jié)能效果也難以評判。國外合同能源管理 EMC的方法無需政府與業(yè)主投入，完全由節(jié)能服務公司投資對既有建筑進行節(jié)能改造并承擔風險，雙方分享節(jié)能改造產(chǎn)生的。

1、合同能源管理(EMC)與節(jié)能服務公司(ESCO)

    20世紀70年代以來，一種基于市場的、全新的節(jié)能模式一EnewyManagement Contract合同能源管理(簡稱EMC)  在歐美市場經(jīng)濟發(fā)達國家萌生并逐步發(fā)展，并通過一種基  于”合同能源管理EMC”機制、以贏利為目的專業(yè)化公司一  Energy Service Comr能源服務公司(簡稱ESCO)進行運  作。在美國、加拿大和歐洲，EMC已發(fā)展成為一種新興的節(jié)  能產(chǎn)業(yè)，ESC0與客戶的契約關系被稱為”能源管理合同”。EMC并非推銷產(chǎn)品、設備或技術，而是推行一種減少能源成本的財務管理方法。ESC0通過與客戶簽訂能源服務合同，為客戶提供包括能源審計、項目設計、項目融資、設備采購、工程施工、設備安裝調(diào)試、人員培訓、節(jié)能量確認和保證等一整套的投資服務管理，并從節(jié)能改造所獲效益中收回投資并獲得利潤。客戶獲得節(jié)能效益后，ESC0與客戶共同分享節(jié)能成果。

2、 EMC的服務內(nèi)涵

　　2.1能源審計

    ESC0針對客戶的具體情況，評價各種節(jié)能措施。測定客戶當前耗能，提出節(jié)能潛力所在，并對各種可供選擇的節(jié)能措施的節(jié)能量進行預測。

　　2.2節(jié)能改造方案設計

    根據(jù)能源審計的結果，ESC0就客戶的能源系統(tǒng)提出如何利用成熟技術提高能源利用率、降低能源成本的整體方案和建議(該方案優(yōu)于單臺設備的更換或節(jié)能產(chǎn)品和技術的推銷)。

　　2.3能源管理合同的談判與簽署

　　在能源審計和改造方案設計的基礎上，EMC公司與客戶進行節(jié)能服務合同的談判。在通常情況下，由于ESC0為項目承擔了大部分風險，因此在合同期內(nèi)(通常為3年左右)ESC0分享大部分項目效益，小部分效益留給客戶，合同期后全部效益歸客戶所有。因此，”合同能源管理”是KS- c0和客戶雙方都受益的機制一即雙贏的機制。在某些情況下，如客戶不愿簽訂能源管理合同，則ESC0將向客戶收取能源審計和項目設計費用。

　　2.4項目資金來源

　　國外ESC0資金來源多為自有資本、銀行商業(yè)貸款(其在銀行有較高的資信)、政府貼息的節(jié)能專項貸款、設備供應商允許的分期付款、電力公司的能源需求方管理基金、國際資本(如跨國開發(fā)銀行)等。國內(nèi)ESC0資金來源也可借鑒上述渠道。

　　2.5原材料和設備采購

　　ESC0根據(jù)項目設計負責原材料和設備的采購并支付費用。

　　2.5.1施工

　　合同項目由ESC0負責管理并委托專業(yè)公司施工。合同規(guī)定客戶應為ESC0公司施工提供必要的條件和方便。

　　2.6運行、保養(yǎng)和維護

　　在完成設備安裝和調(diào)試后即進入試運行階段。ESC0為客戶培訓設備運行人員，負責試運行期的保養(yǎng)和維護，并承擔相關費用。

　　2.7節(jié)能效果

    ESC0與客戶共同監(jiān)測并確認節(jié)能項目在合同期內(nèi)的節(jié)能效果，以確認在合同中由ESC0提供服務項目產(chǎn)生的節(jié)能量。

　　2.8節(jié)能效益分配

　　因對項目的全部投入均由ESC0提供，因此在項目合同期內(nèi)，ESC0對整個項目擁有所有權。客戶以節(jié)能效益分享的方式逐季或逐年向ESC0支付項目費用。在根據(jù)合同所規(guī)定的費用全部支付完以后，ESC0把項目交給客戶，客戶即擁有項目的所有權。

　　從上述經(jīng)營方式知，ESC0不是一般意義上的產(chǎn)品、設備或技術銷售公司，而是以贏利為目的、銷售”合同能源管理”節(jié)能項目、向客戶承諾保證節(jié)能量并為客戶承擔節(jié)能項目風險的商業(yè)公司，是市場經(jīng)濟下的將節(jié)能服務商業(yè)化、在市場競爭中謀求生存和發(fā)展的商業(yè)實體。

3、 ESC0的風險和對策

　　3.1風險來源和類型

　　首先，ESC0必須了解合同能源管理項目可能具有的各種類型風險。通常一個合同能源管理項目可能具有的風險根據(jù)來源不同可分為客戶風險和項目自身風險兩大類。

　　3.1.1客戶風險

　　根據(jù)國內(nèi)示范ESC0的經(jīng)驗，客戶風險有時高于項目自身風險。許多項目的可行性評價為優(yōu)良，實際運行中的節(jié)能效益也很顯著，但ESC0卻難以最終實現(xiàn)預期的收益，其中很大程度是由于客戶原因所致�？蛻麸L險主要有以下3種：

　　3.1.1.1客戶信用風險

　　目前中國的信用機制尚未完善，客戶信用狀況好壞，能否按合同約定如期付款，是ESC0的主要風險之一�？蛻粜庞貌畹那闆r有：

　　(1)客戶隱瞞其惡意企圖，誘使ESC0投資；

　　(2)合同執(zhí)行過程中，客戶通過各種手段轉移項目的節(jié)能收益；

　　(3)客戶想方設法遲遲不支付屬于ESC0享有的節(jié)能效益部分；

　　(4)客戶單位改制或更換領導班子，新一屆領導不愿履行合同等。

　　因此，在與客戶合作之前，必須注重對其信用狀況進行考察。

　　3.1.1.2客戶的經(jīng)營風險

　　一旦客戶由于經(jīng)營不善，節(jié)能改造后的設備就達不到預定負荷，能耗就會減少，預計的節(jié)能量及效益就會下降，從而導致ESC0利潤下降。

　　3.1.1.3合同風險

　　根據(jù)國內(nèi)示范項目經(jīng)驗，ESC0與客戶簽訂的合同如欠完善，對一些細節(jié)的規(guī)定不詳盡，可能導致在合同執(zhí)行過程中及合同糾紛解決時存在諸多風險。

　　3.1.2項目自身風險

　　通常，項目自身風險主要有金融風險與財務風險。金融風險含宏觀經(jīng)濟運行周期、銀行貸款情況、合同期內(nèi)的通貨  膨脹率變化、利率變化或匯率變化。財務風險則因考慮不周致使測算項目的節(jié)能效益有誤。為避免這種風險，EMC公司  應周全地將項目可能發(fā)生的所有費用均計算。

　　(1)設計及技術風險：含技術選擇、技術購買、技術的先進性和成熟度。

　　(2)設備原材料采購風險：所安裝的設備能否正常運行，不出故障。ESC0應要求供應商為設備的可靠性提供擔保。

　　(3)工程施工風險：分包商能否按預定的進度和預算保  質(zhì)保量地完成合同中規(guī)定的各項工作，及其信譽程度、技術培訓、后期維護能力。

　　(4)節(jié)能量風險：項目實施后能否實現(xiàn)預期節(jié)能量，是 EMC0能否從項目中贏利的主要風險。ESC0如開始未詳細計算EMC項目的節(jié)能量，而項目實施后的實際節(jié)能量比預  期量低得多，則ESC0將無法收回投資和利潤。此外，評估  機構的權威性和公認性是否足夠，以及ESC0、評估機構與  客戶三方對評估標準和內(nèi)容認可的一致性也存在著風險。   

　　3.2.1客戶評價

　　(1)客戶基本情況評價

　　包括客戶公司成立時間、注冊資本額、股東名稱及實力、公司的綜合素質(zhì)、客戶經(jīng)濟形式、客戶與政府關系等等。

　　(2)客戶財務情況分析評價

　　包括客戶公司的主營業(yè)務和兼營業(yè)務、經(jīng)營情況、財務報表的審計、財務狀況分析、銀行負債及償債能力、應收賬款與其它應收款等內(nèi)容。

　　(3)重大事項的了解

　　包括了解客戶近期可能進行的重大建設項目或重大投資項目、了解客戶可能會出現(xiàn)的重大體制改革，包括資本結構變化、高層人員變動等情況進行調(diào)查和分析、了解客戶近3年出現(xiàn)較大的經(jīng)營或投資失誤的原因。

　　3.2.2獲得客戶信息

　　ESC0必須確保客戶的業(yè)務狀況良好，財務制度健全，將按項目的節(jié)能量支付給ESC0應分享的比例。因此，ESCO從一開始就應通過銀行、其它客戶、客戶上級主管部門、客戶的商業(yè)伙伴等多種渠道全面了解客戶資信、技術期望值、 決策層、發(fā)展前景、后續(xù)項目的可能性等。與客戶單位的各級領導及有關部門保持聯(lián)絡，隨時獲得他們對項目的反饋意見，以便改進工作，同時避免因客戶單位機構改革和人員變動帶來的風險。在對客戶進行信用評估時，ESC0內(nèi)部負責相關項目的人員應回避，因為他們的評估意見可能不夠  客觀。在對客戶進行詳細的評價基礎上，盡可能地選擇優(yōu)良的客戶。這類客戶真正具有節(jié)能潛力，且真誠地愿意與KSC0合作，而非急需使用資金或出于其它目的。

　　3.2.3簽訂完善的合同

　　EMC項目應通過合同的約束來控制風險、執(zhí)行項目，并保障ESC0正常地收回應得的收益。

　　3.2.4分散風險

　　為減少ESC0承擔的風險，應盡可能分散風險，如允許客戶投入部分項目資金，減少ESC0資金投入量；或邀請設備制造商參與實施節(jié)能項目，用節(jié)能效益分期償還設備費用等方式。

　　3.2.5采用其它措施減少風險

采用其它措施來保證合同正常履行，減少風險發(fā)生�？梢�求客戶提供第三方擔�；蛘哔Y產(chǎn)抵押等有效擔保方式。

　　3.2.6降低建設風險

　　ESC0必須按合同規(guī)定的時間完成項目，以使客戶按時付款。如果工期延期長久，ESC0的貸款利息就會增加，其它費用也可能會增加。降低建設風險的方法有：項目經(jīng)理對項目施工全面負責、在制定施工進度表之前確定各有關設備的交付日期、在施工進度表中留有一定的時間余量，以防拖延工期。

4、既有建筑節(jié)能改造中運用EMC的意義

　　既有建筑的節(jié)能改造是建筑節(jié)能工作的重要組成部分，尤其是既有公共建筑等能耗高、節(jié)能潛力大的用能單位，往往成為EMC機制推廣伊始的工作對象。因ESC0承擔了與項目實施有關的大部分風險，有助于能耗單位解決節(jié)能技術、資金和管理方面的問題，從而克服了目前實施節(jié)能項目的主要市場障礙，解除了用能單位進行節(jié)能改造的猶豫和擔心，ESC0的專業(yè)化管理，不僅可以有效地減少EMC項目的成本，并通過分享EMC項目產(chǎn)生的效益獲得利潤而不斷發(fā)展壯大，并吸引其它節(jié)能機構和投資者組建更多的 ESC0，從而可以在全社會實施更多的節(jié)能項目，從而推動和促進節(jié)能事業(yè)的產(chǎn)業(yè)化。EMC是一條既有建筑節(jié)能改造市場化的光明之路。

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網(wǎng)絡：溫紅娟  劉紅娟  尹維維 編輯 文徑 審核)