閱讀 2684 次 淺談BT招標(biāo)前期工作的要點

淺談BT招標(biāo)前期工作的要點

曾智華，張河坤，申  靖

(云南元大工程咨詢有限責(zé)任公司，云南昆明650024)

    基礎(chǔ)設(shè)施作為綜合國力和經(jīng)濟發(fā)展程度的標(biāo)志，一直受到各國政府的重視。中國經(jīng)濟發(fā)展速度保持長期增長．同時需要建設(shè)更多的基礎(chǔ)設(shè)施，但政府很難滿足基礎(chǔ)設(shè)施資金投入的要求。經(jīng)濟要發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施必須先行，于是一種新型的市場化投資方式——BT模式應(yīng)運而生。與傳統(tǒng)投資方式相比，BT可以吸引大量的國際商業(yè)資本和其他剩余資本投入公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，減輕了政府及公共部門的資金短缺壓力；同時因政府不需提供任何金融性擔(dān)保，而使政府避免了債務(wù)風(fēng)險；通過將項目的管理權(quán)利授予投資者，可以引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高項目的運作效率。本文就 BT招標(biāo)前期工作的要點進(jìn)行詳細(xì)闡述。

1.BT項目招標(biāo)特點及難點

    1.1 BT項目招標(biāo)的特點

    1）BT項目招標(biāo)是工程招標(biāo)及服務(wù)

    招標(biāo)的綜合性招標(biāo)。BT項目招標(biāo)需要先對投資方進(jìn)行招標(biāo)，在確定合適的投資方后需再對此項目的工程進(jìn)行招標(biāo)，以確保各方的利益。

    2）BT項目招標(biāo)是一種融資性的招標(biāo)，BT項目招標(biāo)一般為政府行為，此類項目一般為投資較大的項目，投資方的經(jīng)濟實力是招標(biāo)的好壞的首要取決條件。

    3）BT項目招標(biāo)要求招標(biāo)人、代理公司及造價咨詢公司除具有較強的專業(yè)知識外，還必須熟悉BT項目知識和法律知識。BT項目招標(biāo)目前在我國特別是在我省并不太多見，國家也沒有相關(guān)的法規(guī)對此進(jìn)行規(guī)范，因此需要招標(biāo)人、代理公司及造價咨詢公司不僅需要具有較強的專業(yè)知識，還必須熟悉BT項目知識和相關(guān)法律知識，以保證項目在操作的過程中合法、合理。

    4）BT項目招標(biāo)要求招標(biāo)人、代理公司及造價咨詢公司具備全局觀念，統(tǒng)籌安排，有組織、有計劃、有耐心地實施。BT項目招標(biāo)因其分為招投資  和施工兩個方面，整個項目周期較長，在運作過程中出現(xiàn)情況較一般項目招標(biāo)要更為復(fù)雜；一個階段招標(biāo)的好壞或一個干系人的誤解與全局攸關(guān)，有道是“一招不慎，滿盤皆輸”。

    5)BT項目招標(biāo)的對象較廣，選擇適宜的招標(biāo)模式至關(guān)重要。BT項目招標(biāo)需對融資方及施工單位進(jìn)行招標(biāo)，在項目實施過程中還將有多重二次招標(biāo)出現(xiàn)，選擇適當(dāng)?shù)恼袠?biāo)模式則事半功倍，選擇了不適宜的招標(biāo)模式則事倍功半。

    6)招標(biāo)文件特別是評標(biāo)辦法的制訂是BT項目招標(biāo)成功的關(guān)鍵。BT項目招標(biāo)在國內(nèi)目前還未公開出版相關(guān)規(guī)范及招標(biāo)文件，而且是招標(biāo)文件涉及到以后幾乎所有的法律問題，好的  且切實可行的招標(biāo)文件則杜絕了許多法律糾紛。

    7)代理人員的專業(yè)性、知識性、  責(zé)任心相統(tǒng)一，體現(xiàn)了一個公司的形象、素質(zhì)及綜合實力。

    1.2 BT項目招標(biāo)的難點

    1)政府對BT項目模式無規(guī)范的法律文件。目前國內(nèi)還沒有針對BT項目招標(biāo)出臺相關(guān)文件，其界定范圍現(xiàn)在也較模糊；特別是招標(biāo)文件的制定．代理公司只有根據(jù)自己所掌握的相關(guān)法律法規(guī)運作。

    2)對融資方的條件設(shè)定較為困難。因BT項目一般均為投資較大的項目，受理方因資金上存在問題才開展 BT方式進(jìn)行建設(shè)，但當(dāng)前施工單位因競爭激烈，普遍存在墊資施工的情況。因此，對融資方條件的設(shè)定非常重要．不能因設(shè)定不當(dāng)引發(fā)法律糾紛。

    3)合同條款的設(shè)置與兼顧。BT項目招標(biāo)包含兩部分的合同，一部分為發(fā)起方與投資方的合同，一部分為投資方與施工方的合同，因投資方在兩部分的合同中扮演不同的角色，發(fā)起方為保障自身的最大權(quán)益將對其產(chǎn)生較大的影響。

    4)參與人員的BT知識與招標(biāo)知識的有機統(tǒng)一。BT項目招標(biāo)作為一個較為新興的課題，特別是在先例并不多的前提下，參與人員必須將自身的招標(biāo)知識BT知識結(jié)合起來加以運用。

    5)招標(biāo)人與融資方的利益交匯點。因招標(biāo)人只能根據(jù)圖紙對工程進(jìn)行測算，但在實際實施的過程當(dāng)中，圖紙往往是需要進(jìn)行修改的，且在實際的施工過程當(dāng)中與測算中也可能出  現(xiàn)物價上漲等一系列因素。因此，如何讓招標(biāo)人與融資方的利益均得到最大保障也是招標(biāo)代理公司需考慮的因素。

    6)招標(biāo)時間控制。BT項目招標(biāo)  因其需經(jīng)過融資方、施工、材料等各  項工程的招標(biāo)，在項目實施過程中，招標(biāo)人與融資方均承擔(dān)著資金周轉(zhuǎn)(利息)等壓力，故招標(biāo)公司需盡量合  理利用時間，盡量減輕各方的壓力。

2.BT項目風(fēng)險及應(yīng)對策略

    2.1 BT項目風(fēng)險

    BT項目建設(shè)工程風(fēng)險主要來源于設(shè)計技術(shù)風(fēng)險、施工技術(shù)風(fēng)險、自然及環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、合同風(fēng)險、人員風(fēng)險、材料設(shè)備風(fēng)險、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險等，這些風(fēng)險只能依靠項目管理人員分析預(yù)測。

    1)設(shè)計技術(shù)風(fēng)險：工程設(shè)計是工程建設(shè)實施的龍頭，沒有一個完善的設(shè)計，無從談及招標(biāo)及合同。設(shè)計變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招標(biāo)之前應(yīng)盡量完善設(shè)計工作。只有避免在設(shè)計方案不確定時招標(biāo)，才能避免由此帶來的風(fēng)險。設(shè)計方案是否確定應(yīng)作為是否開展招標(biāo)工作的先決條件。

    2)施工技術(shù)風(fēng)險。在設(shè)計方案確定的情況下應(yīng)研究施工方案，因為任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨特的優(yōu)點和局限。業(yè)主必須對施工方案中存在的風(fēng)險進(jìn)行考慮和評估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時，工程變更與索賠的風(fēng)險會大大增加，所以必須根據(jù)工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

    3)自然及環(huán)境風(fēng)險。自然及環(huán)境風(fēng)險包括洪水、地震、火災(zāi)、臺風(fēng)、雷電等是不可抗拒的自然力，另外不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候、施工對環(huán)境的影  響等都是潛在的風(fēng)險因素。招標(biāo)人在起草招標(biāo)文件時應(yīng)充分考慮這些因素，對不可抗力的級別加以界定．要求承包商在投標(biāo)文件中充分考慮自然及環(huán)境影響對工程的影響。對不可抗力如何界定是關(guān)系到工程實施過程中風(fēng)險分擔(dān)的一個重要問題，因為不可抗力引起的風(fēng)險主要包括超過合同規(guī)定等級的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預(yù)測到的地質(zhì)條件。按照一般合同條件，這類風(fēng)險應(yīng)由合同主體共同承擔(dān)，承包商一般只能得到工期延誤的補償。

    4)合同風(fēng)險。工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強烈的風(fēng)險意識，在起草合同文件時學(xué)會從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角  度研究合同的每一個條款，對項目可  能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解。  否則，風(fēng)險將給項目帶來巨大的損失。

    ①選擇合適的合同計價形式。

根據(jù)BT項目的特點和實際，適當(dāng)選擇計價形式，降低工程的合同風(fēng)險。例如有的BT招標(biāo)項目施工條件較好．工程量變化不大、施工工藝成熟的項目，風(fēng)險量較小，可以采用固定價合同方式，以求得承包商在競爭中較低的報價。

    ②嚴(yán)密的文字表達(dá)。

文字是合同的載體，合同是索賠的依據(jù)。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，如果在合同中沒有嚴(yán)密的表達(dá)，很可能給工程索賠留下隱患。

    ③合理的風(fēng)險分配。

    根據(jù)風(fēng)險管理的基本理論，建設(shè)工程風(fēng)險應(yīng)由有關(guān)各方分擔(dān)，而風(fēng)險分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險或最有能力進(jìn)行損失制的一方承擔(dān)，符合這一原則的風(fēng)險轉(zhuǎn)移是合理的，可以取得雙贏或多贏的效果。

目前，國內(nèi)建筑市場處于買方市場，造成招標(biāo)人對投標(biāo)人做出很多不對稱的合同條款，通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁了，但由于風(fēng)險責(zé)任與權(quán)力平衡的關(guān)系，這種轉(zhuǎn)移后面往往隱藏著更大的風(fēng)險。如某些承包商，為了抵償承擔(dān)風(fēng)險造成的損失，加大索賠力度，將主要精力放在索賠上，不但影響工程投資，進(jìn)而可能影響施工進(jìn)度和質(zhì)量：某些承包商由于承擔(dān)了較大的風(fēng)險損失，不得不依靠偷工減料爭取利潤空間；甚至某些承包商由于風(fēng)險造成的壓力，無力施工，企業(yè)倒閉等。由此可見，合理的風(fēng)險分配顯得同樣重要。

    2.2 BT項目風(fēng)險的應(yīng)對策略

    1）從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。因為項目參加者如果都不承擔(dān)任何風(fēng)險，則他也就沒有任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。因此只有讓各方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任，通過風(fēng)險的分配以加強責(zé)任心和積極性，達(dá)到能更好地計劃與控制。

    2）公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡。一是風(fēng)險的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。有承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)力，但如果已有某些權(quán)力．則同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任：二是風(fēng)險與機會盡可能對等，對于風(fēng)險的承擔(dān)者應(yīng)該同時享受風(fēng)險控制獲得的收益和機會收益，也只有這樣才能使參與者勇于去承擔(dān)風(fēng)險；三是承擔(dān)的可能性和合理性，承擔(dān)者應(yīng)該擁有預(yù)測、計劃、控制的條件和可能性．有迅速采取控制風(fēng)險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險。

    3）符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法。如采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確地規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風(fēng)險分配，比較公平合理。

3.招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作

    BT項目招標(biāo)的前期工作是整個招標(biāo)過程中非常重要的一環(huán)，所以前期的準(zhǔn)備工作應(yīng)務(wù)必使“精心準(zhǔn)備、統(tǒng)籌安排、合法合理、組織有序”的原則貫穿于BT項目招標(biāo)方式的整個過程。

    3.1充分研究BT項目的特點，加強 BT招標(biāo)方式的風(fēng)險意識

    根據(jù)BT項目的特點，BT項目招標(biāo)主要有以下風(fēng)險：

    1)工程費用大，設(shè)計變更不易控制；

    2）轉(zhuǎn)包嚴(yán)重，特別是沒有專業(yè)承包資質(zhì)的單位的界入，對工程是很不利的：

    3）施工質(zhì)量不好控制；

    4）風(fēng)險的回避，因施工期長，風(fēng)險因素多，風(fēng)險量大。

    所以我們需在合同中充分且慎重考慮這些風(fēng)險因素，采取必要的針對措施來控制。

    3.2充分研究招標(biāo)采購方式和精心設(shè)計評標(biāo)辦法

    根據(jù)以往的經(jīng)驗和本BT項目實際情況，我們都會建議項目發(fā)起人采用資格預(yù)審的公開招標(biāo)的方式確定項目主辦人。

評標(biāo)辦法要綜合考慮發(fā)起人就融資、建設(shè)提出的建議，看其是否能最大程度地滿足政府和社會的利益。在評標(biāo)階段，為了評選出最具競爭力的中標(biāo)候選人，評標(biāo)委員會將根據(jù)招標(biāo)文件中的評標(biāo)辦法來進(jìn)行打分。

    3.3加強對BT項目招標(biāo)方式的宣傳策劃，認(rèn)真組織投標(biāo)人的報名和資格預(yù)審工作

    一般來說。資格預(yù)審文件發(fā)出前要經(jīng)過政府主管部門的審查和批準(zhǔn)。資格預(yù)審文件的主要內(nèi)容包括：項目概述、項目范圍、需要申請人提供的有關(guān)資料、資格預(yù)審評審標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)期進(jìn)度安排等內(nèi)容。

    刊登資格預(yù)審?fù)ǜ妗ＹY格預(yù)審?fù)ǜ嬉�刊登在�?guī)定的國內(nèi)有影響的、發(fā)行量比較大的刊物、報紙和(或)網(wǎng)站上。資格預(yù)審?fù)ǜ鎯?nèi)容應(yīng)包括項目名稱、項目概況、申請人的條件、購買資格預(yù)審文件的日期和地點、遞交資格預(yù)審文件的時間和地點等。

    資格預(yù)審評定標(biāo)準(zhǔn)主要有以下三點：

    1)申請人在近幾年內(nèi)是否有開發(fā)與投標(biāo)工程規(guī)模相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗；

    2)申請人是否有足夠的財務(wù)能力來完成整個項目的開發(fā)，融資信譽狀況．并且要出具有關(guān)金融機構(gòu)對該項目的融資意向書和金融機構(gòu)對申請人的融資信譽評價。

    3)在近幾年內(nèi)對各種合同、協(xié)議的履約狀況，是否有因自己的過失而導(dǎo)致應(yīng)履約合同的爭議或仲裁。

    3.4加強與項目發(fā)起人、投標(biāo)人的溝通，服務(wù)到位

    在招投標(biāo)實施過程中，與項目發(fā)起人溝通應(yīng)達(dá)到以下要求：

    1）項目報建：須對委托方及使用單位需提供的材料、提交時間等進(jìn)行溝通；

    2)公告：須對投標(biāo)人資質(zhì)要求、招標(biāo)范圍、擬投標(biāo)人報名情況等進(jìn)行溝通；

    3)資格審查：須對投標(biāo)人資格審查要求、資格審查時間、擬投標(biāo)人資格預(yù)審資料情況等進(jìn)行溝通；

    4)招標(biāo)文件：須對招標(biāo)范同、工期要求、質(zhì)量要求、投標(biāo)報價要求、合同主要條款、評標(biāo)辦法、開標(biāo)時間等進(jìn)行溝通，經(jīng)雙方確認(rèn)的招標(biāo)文件方能交政府行政主管部門審核；

    5)招標(biāo)答疑：根據(jù)投標(biāo)人的問題．有招標(biāo)代理項目組根據(jù)項目發(fā)起人的要求進(jìn)行初步解答，解答內(nèi)容經(jīng)項目發(fā)起人確認(rèn)后方能形成招標(biāo)答疑書發(fā)放給各投標(biāo)人；

    6)專家抽取：政府行政主管部門將對評標(biāo)專家的抽取時間、地點及參加人員等做出規(guī)定，招標(biāo)代理項目組應(yīng)及時將此情況向項目發(fā)起人匯報，以便于項目發(fā)起人隨機從專家?guī)熘谐槿�專家�?/span>

    3.5招標(biāo)代理和造價咨詢公司的準(zhǔn)備工作

    按照已經(jīng)詳細(xì)制定的崗位職責(zé)說明．根據(jù)崗位職責(zé)來做到以下“五到位”：

    1)人員到位；2)思想到位；3)服務(wù)到位；4)責(zé)任到位；5)效率到位。

    3.6在招標(biāo)前明確BT模式下項目建設(shè)拳與各方的地位和責(zé)任

表1 BT模式項目建設(shè)參與各方的地位

2)BT模式項目建設(shè)參與各方的責(zé)任

BT模式項目參與各方	責(zé)    任
BT模式項目發(fā)起人	保證公眾利益，項目建設(shè)的監(jiān)管、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、服務(wù)
BT模式項目主辦人	項目建設(shè)期間的融資、投資，項目建設(shè)的管理，根據(jù)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行項目管理，不能從事施工
項目公司(建設(shè)單位)	項目建設(shè)的管理
項目勘察設(shè)計方	項目的勘察設(shè)計、配合項目施工、服務(wù)
項目監(jiān)理方	項目建設(shè)的監(jiān)督管理、協(xié)調(diào)、服務(wù)
項目施工方	項目的施工
項目材料、設(shè)備供貨方	項目的材料、設(shè)備提供(應(yīng)滿足招標(biāo)要求)、服務(wù)
咨詢服務(wù)單位	項目建設(shè)的咨詢服務(wù)
政府質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)	項目建設(shè)有關(guān)各方質(zhì)量行為的監(jiān)督
政府安全管理機構(gòu)	項目建設(shè)有關(guān)各方安全行為的監(jiān)督
政府行政主管部門	項目參建各方建設(shè)行為的監(jiān)督檢查、項目執(zhí)行建設(shè)程序的監(jiān)督檢查

圖1 BT模式各方責(zé)任劃分圖

    BT項目招標(biāo)，在整個行業(yè)都是一門新興的學(xué)科，能夠全面系統(tǒng)的掌握 BT項目招標(biāo)的并不太多，所以我們應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)、學(xué)習(xí)并完善這方面的知識，從而使得BT模式得到更多的應(yīng)用，讓更多人民享受到BT給我們所帶來的實惠。

參考文獻(xiàn)：

[1][美]杰克．吉多、詹姆斯P．克萊門斯著．成功地項目管理．機械工業(yè)    出版社．l998

[2]王敏正，王松江．BOT項目實施指南，云南科技出版社，2002

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)